Di regola generale tutte le azioni investigative svolte dagli investigatori e dagli agenti investigativi devono iniziare solo dal momento in cui viene avviato il procedimento penale. Questo dice la lettera della legge, ma in realtà non sempre è opportuno.
In pratica, il processo di avvio di un procedimento penale è spesso notevolmente complicato da difficoltà burocratiche, a seguito delle quali si perde tempo prezioso per risolvere il crimine.
Per risolvere questo problema, la legislazione prevede eccezioni che consentono di svolgere azioni investigative prima dell'avvio di un procedimento penale.
In questo articolo parleremo di quali azioni investigative vengono svolte prima dell'avvio di un procedimento penale.
Le azioni investigative sono misure e azioni svolte nell'ambito di un procedimento penale da dipendenti autorizzati necessarie per stabilire le circostanze dell'incidente e raccogliere prove nel caso.
Le azioni investigative sono sempre assicurate dal potere di coercizione statale.
Il permesso di svolgere un'azione investigativa viene rilasciato dal tribunale o dall'investigatore stesso. Solo un numero limitato di attività investigative richiede l'approvazione giudiziaria.
Talvolta nella loro attuazione possono essere coinvolti funzionari investigativi operativi o esperti chiamati alla procedura dallo stesso investigatore.
Le azioni investigative devono soddisfare i seguenti criteri:
- Non dovrebbe minacciare la vita e la salute dei partecipanti alle azioni investigative;
- Non può essere effettuato di notte a meno che non vi sia un motivo impellente per farlo;
- Possono essere eseguiti utilizzando mezzi tecnici di registrazione delle informazioni.
Sulla base della decisione dell'investigatore vengono eseguiti atti investigativi quali sequestro, perquisizione, riesumazione ed esame.
Lo svolgimento di ogni attività investigativa deve essere documentato documentando un protocollo dell'azione investigativa sottoscritto da tutti i suoi partecipanti.
Il Codice di procedura penale della Federazione Russa presenta un elenco ambiguo di azioni investigative. Questi possono includere anche altre azioni degli investigatori che non sono presenti in questo elenco, ma sono importanti per il procedimento penale.
Pertanto, le azioni investigative più comunemente utilizzate includono:
Tra le altre cose, possono essere utilizzate le seguenti azioni investigative: sequestrare la posta del sospettato, registrare le sue conversazioni, ottenere dati sulle sue connessioni dall'operatore, ecc.
La detenzione di un criminale e il sequestro dei suoi beni non sono riconosciuti come azioni investigative.
Tutti i protocolli delle azioni investigative vengono successivamente inclusi nel fascicolo del procedimento penale. Alcuni di essi sono anche accompagnati da fotografie.
Una serie di misure investigative richiedono un permesso giudiziario obbligatorio:
L'intero elenco sopra riportato delle azioni svolte dall'investigatore deve essere eseguito dopo l'avvio del caso.
Parleremo ulteriormente di quali azioni investigative può svolgere un investigatore prima di avviare un procedimento penale.
Tutti i procedimenti istruttori del caso sono registrati nella parte 2 del codice di procedura penale della Federazione Russa. Si compone di due sezioni.
La sezione n. 7 tratta tutto ciò che riguarda l'avvio di un procedimento penale. La sezione n. 8 stabilisce la procedura di indagine preliminare, che, a quanto pare, si riferisce anche al fatto di avviare un procedimento penale.
Tuttavia, il Codice stesso indica che in alcuni casi alcune azioni investigative possono precedere l'avvio di un caso. Un certo numero di casi in questo contesto sono definiti “urgenti”.
In linea di principio, all'art. 144 del Codice di procedura penale della Federazione Russa prevede la decodifica delle azioni che gli investigatori o gli inquirenti possono compiere nel momento in cui ricevono un messaggio su un reato.
Questi includono, in particolare:
Tutto ciò può avvenire prima dell'apertura di un caso quando la situazione è urgente. Non esiste una decodifica del concetto di “urgente” nella legislazione.
E allo stesso tempo, è ovvio che se sorge una domanda sulla validità dell'atto investigativo adottato, esso potrebbe essere riconosciuto come effettuato illegalmente e completamente annullato.
Soffermiamoci sulla considerazione di alcune di quelle azioni che è consentito eseguire prima dell'avvio di un procedimento penale.
L'ispezione della scena dell'incidente nel Codice di procedura penale della Federazione Russa è dedicata all'art. 176. Si effettua per scoprire le circostanze del caso e le prove a sostegno di esso.
Questo atto investigativo consente di risolvere i seguenti problemi:
L'ispezione di un'abitazione nel 2020 può essere effettuata solo sulla base di una decisione del tribunale o con il consenso delle persone che vi abitano.
Nel protocollo si riflettono tutte le registrazioni significative dell'ispezione della scena del crimine, inclusa l'assenza di partecipanti importanti all'azione investigativa.
Il protocollo dovrà essere firmato da tutti coloro che hanno partecipato all'esame. Se non vogliono lasciare la propria firma, sono tenuti a scrivere una motivazione del rifiuto.
La velocità di ispezione della scena del crimine è dovuta al fatto che nel tempo molte prove potrebbero scomparire e sarà impossibile identificarle successivamente.
L'esame del cadavere può essere una misura investigativa indipendente o effettuato nell'ambito di un'ispezione sulla scena del crimine. Nel primo caso, i suoi risultati vengono inseriti in un protocollo separato, nel secondo caso il protocollo per due azioni investigative è unico.
L'esame della salma deve essere effettuato alla presenza di un esperto medico o di un medico.
La partecipazione dei testimoni a questo evento è obbligatoria. Il cadavere è anche un dettaglio importante nell'indagine delle circostanze dei casi, la cui analisi operativa consente di risolvere molte contraddizioni.
Un cadavere umano si decompone rapidamente e inizia a cambiare esternamente e internamente. Può essere difficile scoprire dettagli importanti fino a qualche tempo dopo la morte di una persona.
Un esame è un'azione investigativa che aiuta a determinare, senza una visita medica forense, lesioni personali, la natura dei segni speciali su una persona e l'accertamento o la confutazione del fatto di intossicazione.
L'interrogatorio dell'indagato, della vittima o del testimone può essere effettuato con il suo consenso.
L’esame ha le sue caratteristiche principali:
Tutto ciò che è stato scoperto durante l'ispezione deve essere registrato nel rapporto di ispezione. Solitamente l'esame iniziale dà già un'idea precisa della natura del danno e delle caratteristiche del fatto commesso.
L'esame forense, tuttavia, descrive solo quei processi che avvengono all'interno del corpo e non sono visibili all'occhio comune.
Se lo svolgimento di tali azioni investigative risulta infondato, possono essere applicate sanzioni sotto forma di azione disciplinare al personale investigativo o investigativo.
Quando viene dimostrata l'innocenza di una persona contro la quale sono state svolte azioni investigative prima dell'inizio di un procedimento penale, possono verificarsi conseguenze più gravi per l'investigatore.
Gli organi inquirenti, investigativi e di polizia spesso non riescono a far fronte a un numero enorme di casi penali.. L'avvio di procedimenti penali è rinviato senza motivo giuridico per un periodo di tempo indeterminato.
I responsabili continuano a vagare per le strade e a rappresentare un pericolo per la società.
Spesso è lo svolgimento di azioni investigative immediate, subito dopo aver ricevuto informazioni su un possibile crimine, che può salvare la vita di qualcuno o salvare la maggior parte della proprietà rubata.
L'attività informativa ed educativa dell'investigatore nella fase di avvio di un procedimento penale consiste nello studio degli eventi riflessi in esso vari elementi situazione: tracce materiali, oggetti, documenti, persone vive, cadaveri, ecc.
Lo studio di un evento comporta l'ottenimento di informazioni, la sua analisi, il confronto dei dati con altre fonti, una valutazione logica, ecc. Ad esempio, i dati sul furto in un appartamento con ingresso illegale possono essere ottenuti da un sondaggio tra i vicini, a seguito di un studio del lockpicking, impronte di scarpe, mani, studio degli oggetti del crimine. Tutte queste circostanze vengono esaminate attraverso atti procedurali. Lo studio di una circostanza può comportare la produzione di un intero complesso di azioni procedurali, la cui efficacia dipende dall'adeguatezza della loro applicazione, dal problema da risolvere e dalle tecniche tattiche. Cioè, la natura complessa dell'attività informativa e cognitiva dell'investigatore determina la natura sistematica delle azioni procedurali svolte prima dell'inizio di un procedimento penale quando si stabiliscono le circostanze del crimine.
Ogni azione procedurale ha scopi, obiettivi e caratteristiche. Si basano sull'attività cognitiva dell'investigatore, sulla necessità di rispettare requisiti morali e legali e su principi procedurali penali. L'accertamento delle circostanze di un reato implica l'organizzazione tattica di attività volte a rilevare, riflettere e registrare elementi della situazione di un evento criminale; a questo proposito, le azioni procedurali sono considerate come elementi che compongono un sistema ordinato di questa attività. Allo stesso tempo, la formazione di un sistema per l'applicazione di azioni procedurali come informazione e struttura logica di cognizione e prova all'interno di una situazione specifica prima dell'inizio di un procedimento penale è determinata dalle tattiche forensi. Il suo obiettivo è garantire la completezza della verifica di una notizia di reato e l'unità organizzativa e tattica delle azioni procedurali svolte prima dell'inizio di un procedimento penale, come metodi di conoscenza, ricerca e prova.
RS ha studiato l'approccio sistemico in criminologia. Belkin, AI Vinberg, SE Vitsin, A.Yu. Golovin, S.I. Konovalov, A.B. Soloviev, S.A. Shafer, V.Yu. Shepitko e altri L'efficacia dell'uso sistematico delle azioni procedurali è dovuta al fatto che ciascuna di esse è finalizzata a risolvere un problema specifico e insieme formano un sistema integrale di mezzi procedurali per stabilire le circostanze del crimine.
La letteratura giuridica ha prevalentemente studiato il sistema degli atti investigativi nell'ambito delle indagini preliminari. Sulla base dell'analisi dei dati della ricerca, possiamo studiare il sistema delle azioni procedurali nella fase di avvio di un procedimento penale, e ciò è facilitato dall'ampliamento dell'elenco delle azioni procedurali eseguite prima dell'istituzione di un procedimento penale, regolato dall'art. 144 Codice di procedura penale della Federazione Russa.
Nella letteratura giuridica si è tentato ripetutamente di classificare il sistema degli atti investigativi, ad esempio, per singole tipologie o regolamentandone la produzione.
AR Belkin ha proposto una classificazione basata sulla suddivisione delle azioni investigative a seconda della natura delle informazioni probatorie da ottenere o verificare.
SA Shafer ha identificato i seguenti gruppi di azioni investigative in base al metodo di visualizzazione dei dati fattuali:
1) azioni basate su metodi interrogativi;
2) azioni basate sul metodo dell'osservazione;
3) azioni basate su una combinazione di domande e osservazione.
A seconda della natura delle informazioni probatorie che devono essere ottenute o verificate, A.Yu. Punti salienti di Golovin:
1) azioni investigative volte a verificare prove sulle circostanze;
2) azioni investigative finalizzate all'accertamento e allo studio delle tracce materiali di un reato, stabilendo condizioni di varia natura;
3) azioni investigative finalizzate all'acquisizione e alla verifica di informazioni probatorie di natura complessa, riflesse nella conoscenza di specifici individui, nello studio di tracce materiali, e nell'accertamento e accertamento di condizioni di varia natura.
A.B. Soloviev ha proposto di classificare le azioni investigative basate sulla riflessione delle tracce di un crimine:
1) azioni investigative finalizzate all'acquisizione e alla verifica di prove;
2) azioni investigative finalizzate all'accertamento e al sequestro di tracce di reato.
Inoltre, le azioni investigative possono essere classificate in base alla loro essenza procedurale: principali, ausiliarie e facoltative (la cui produzione garantisce le principali azioni investigative - ottenimento di campioni per la ricerca comparativa in relazione allo scopo dell'esame, ecc.), nonché secondo le fasi dell'indagine: iniziale e successiva, immediata e follow-up.
A nostro avviso, anche gli atti procedurali precedenti all'avvio di un procedimento penale possono essere classificati in base a tutti i motivi sopra elencati.
La definizione di un sistema di azioni procedurali prima di avviare un procedimento penale quando si stabiliscono le circostanze di un crimine è determinata principalmente dalla situazione iniziale, che influenza la tattica di formare un sistema di azioni procedurali con le sue componenti costitutive (la natura psicologica della situazione , fonti di informazione, informazioni generali, interazione con servizi di ricerca operativa, organi governativi di controllo e supervisione, specialisti). Secondo I.M. Luzgin, la risoluzione delle situazioni iniziali si sviluppa sulla base di un approccio integrato, in cui il sistema di azioni investigative e attività di ricerca operativa è di importanza decisiva in quanto unità interdipendente e inestricabile di tutte le azioni volte a risolvere la situazione.
Pertanto, la formazione di un sistema di azioni procedurali per stabilire le circostanze dei segni di un crimine prima di avviare un procedimento penale è un processo complesso che comprende mezzi procedurali e forensi, il cui utilizzo è determinato sia dalle caratteristiche forensi del crimine e la situazione iniziale.
Il sistema degli atti procedurali è un sistema aperto. Può essere integrato con nuovi elementi: tecniche cognitive raccomandate dalla scienza e confermate il loro valore cognitivo nella pratica. Allo stesso tempo, l'azione procedurale come elemento di sistema è essa stessa un sistema, ma di livello inferiore. L'analisi del sistema di azioni procedurali ci consente di determinare le fasi delle azioni procedurali, i metodi e le azioni dell'investigatore, il suo rapporto con i partecipanti all'ispezione come componenti di questo sottosistema. L'obiettivo di un'azione procedurale predetermina i metodi per raggiungerlo, che formano tecniche forensi: tattiche e tecniche.
Secondo alcuni scienziati, l'uso più efficace delle tecniche forensi è sotto forma di un algoritmo del comportamento degli investigatori. Ciò è spiegato dal fatto che l'algoritmo delle azioni dell'investigatore consente di risolvere problemi omogenei utilizzando azioni procedurali generalmente sviluppate e metodi tattici utilizzati. Algoritmo forense in vista generaleè un sistema di norme costantemente implementate, regolate dalla legge e sviluppate dalla criminologia, volte a risolvere efficacemente i problemi di risoluzione, investigazione e prevenzione dei crimini. Questa definizioneè il risultato della standardizzazione di metodi comprovati in situazioni tipiche.
Stabilire le circostanze di un reato nella fase di avvio di un procedimento penale secondo il principio di azioni sistematiche comporta l'identificazione di mezzi sotto forma di elementi di una struttura generale che sono interconnessi come un unico insieme. Allo stesso tempo, non è possibile formulare un elenco chiuso di elementi (mezzi per risolvere un crimine), poiché ciò creerebbe serie difficoltà nello sviluppo di una classificazione scientificamente fondata di questi mezzi.
Consideriamo gli elementi principali (mezzi) che formano il sistema di azioni procedurali svolte prima dell'inizio di un procedimento penale quando si stabiliscono le circostanze di un crimine e la loro tattica.
Le caratteristiche forensi di un reato sono di fondamentale importanza per l'attività procedurale e investigativa nel procedimento istruttorio. Come scrive A.S Knyazkov, la caratterizzazione forense di un crimine appare come un modello di ricerca e attività cognitiva, essendo una forma di obiettivi forensi dell'azione investigativa, indicando causa-effetto e altre connessioni tra gli elementi dell'evento criminale, che si riflettono in tracce materiali e ideali. Di conseguenza, nella fase di avvio di un procedimento penale, le caratteristiche forensi del crimine, a nostro avviso, svolgono due funzioni:
1) teorico - è la base per la formazione del pensiero tattico basato sulle categorie di crimini studiate;
2) pratico: è un mezzo forense per formare un modello di crimine, proponendo versioni basate sulle informazioni ricevute e influenza il sistema delle azioni procedurali.
La situazione iniziale come unità strutturale di un sistema di azioni procedurali è un concetto complesso. Ciò è dovuto al fatto che è consigliabile studiare la situazione iniziale come un tipo di situazione investigativa nel quadro della metodologia investigativa singole specie crimini Ma R.S. Belkin ha espresso un punto di vista diverso, rilevando che le componenti e i fattori che influenzano la formazione della situazione investigativa non sono legati alla tipologia dei reati e hanno significato generale per loro, che è tipico delle categorie tattiche.
Nella letteratura giuridica moderna, viene prestata molta attenzione alla situazione forense, e quindi non appartiene a nessuna sezione, ma forma una sezione indipendente: la situatologia forense.
In quanto elemento strutturale, la situazione iniziale è un insieme di fenomeni, una situazione risultante di una certa combinazione di circostanze, la cui tipizzazione determina la formazione di modelli astratti. Lo sviluppo di modelli di situazioni iniziali sotto l'aspetto epistemologico consente di utilizzarli nella pratica non come conoscenza di questo modello, ma come un modo per ottenere conoscenza. La situazione iniziale come elemento del sistema nell'aspetto applicato è la base per la formazione di un sistema di tattiche per la verifica di una denuncia di crimine. A questo proposito, sono importanti la sua corretta valutazione e il tempestivo riconoscimento degli elementi situazione di conflitto e opposizione.
Un sondaggio tra i lavoratori pratici ha mostrato che la situazione iniziale è percepita da loro come un ambiente oggettivo in cui l'investigatore deve lavorare - 47%; come ambiente materiale della realtà oggettiva - 32%; come modello informativo determinato da fattori materiali, psicologici e di altro tipo che si sono sviluppati in un certo periodo di tempo - 17%; ha trovato difficile rispondere - 4%.
Durante l'indagine, gli investigatori hanno anche spiegato che nella fase di avvio di un procedimento penale, le loro attività mirano a eliminare l'incertezza delle informazioni e a stabilire segni di reato. Questa attività procedurale è troppo ristretta per la fase di verifica di una denuncia di crimine, e quindi vengono spesso commessi errori di calcolo tattici e procedurali, il che complica il compito principale di stabilire le circostanze del crimine e crea vari fattori negativi.
L’incertezza informativa modella la situazione informativo-cognitiva. Il vantaggio di questa situazione è l'assenza di diversi fattori che influenzano il canale informativo, come conflitti o opposizioni, che portano anche un carico informativo. Determinare il tipo e la natura della situazione iniziale consente di eliminare i fattori negativi utilizzando tattiche e ottenere informazioni veritiere sul crimine.
Il tipo di situazione iniziale dipende dai fattori che la modellano. Queste informazioni consentono di determinare le tattiche per influenzare questi fattori per passare da una situazione a un'altra, più favorevole per stabilire le circostanze del crimine.
Evidenziamo un altro fattore che influenza il cambiamento nella natura della situazione iniziale: i mezzi psicologici. Si riferiscono ai mezzi forensi per stabilire le circostanze di un crimine e sono parte integrante di questo processo. La verifica procedurale come sfera dell'attività umana è associata alla psicologia. Nella fase di avvio di un procedimento penale, i partecipanti all'ispezione formano un atteggiamento nei confronti della situazione attuale. E se percepiscono ciò che sta accadendo come realtà oggettiva, quindi l'investigatore deve percepire i partecipanti all'ispezione come oggetti di influenza tattica per creare un ambiente informativo e cognitivo positivo. Quasi tutti i risultati delle azioni procedurali e di verifica di natura verbale dipendono dall'uso di mezzi psicologici sotto forma di tecniche tattiche da parte dei partecipanti alla verifica.
I mezzi procedurali penali sono un sistema unificato di azioni sequenziali volte a individuare, raccogliere e ricercare informazioni su un reato. Sono mezzi definiti dalla legge per verificare una denuncia di reato. In quanto elemento del sistema, l'azione procedurale è una delle sue componenti centrali. Ciò è determinato dal fatto che l'azione procedurale è uno “strumento” legale dell'investigatore, con l'aiuto del quale apprende la realtà oggettiva nel segmento criminale. Allo stesso tempo, l'atto processuale stesso costituisce un sistema di elementi strutturali più stabile rispetto all'insieme dei mezzi di verifica.
I mezzi procedurali sono un elemento strutturale del sistema. Il sistema implica l'interdipendenza di elementi che lavorano insieme, aumentando così l'efficienza dell'attività nel determinare le circostanze di un reato. Una caratteristica della struttura di questo sistema è la flessibilità e la dinamica, la capacità di trasformarsi in base alla situazione iniziale e alle informazioni in arrivo. Pertanto, in un caso, un atto procedurale può fungere da risultato dell'analisi delle informazioni iniziali, in un altro, in condizioni di incertezza informativa, come mezzo di conoscenza delle informazioni iniziali, per cui l'informazione ricevuta include la restanti elementi del sistema nel lavoro.
La sistematizzazione dei mezzi procedurali, delle tattiche, delle combinazioni e delle operazioni è di grande importanza pratica. V.Yu. Shepitko ha definito questo sistema come un insieme ordinato di tecniche correlate e interdipendenti che hanno un orientamento al target e selettività nel processo di implementazione.
Abilità logico-euristiche del ricercatore. Questo elemento strutturale è uno dei principali e specifici del sistema in esame, poiché la decisione tattica rappresenta la reazione delle forze dell’ordine alla situazione attuale. Il compito dell’investigatore è quello di costruire un modello informativo ottimale dei mezzi forensi e procedurali per stabilire le circostanze dell’atto. Come abbiamo già notato, il sistema in esame è una struttura flessibile e dinamica di elementi. Abbiamo definito le capacità logico-euristiche dell'investigatore come un elemento di questa struttura, ma differisce in quanto consente di scegliere la sequenza ottimale dell'utilizzo di mezzi procedurali per ottenere informazioni forensi significative.
AA. Cheburenkov identifica due livelli di definizione dei sistemi: il primo include la formazione di un sistema di tecniche tattiche come parte di un'azione procedurale, il secondo - la determinazione della sequenza interna ed esterna delle azioni procedurali. La combinazione di tecniche tattiche nell'ambito di un'azione procedurale può determinare la natura indipendente dell'attività informativo-cognitiva dell'investigatore, che la definisce come una combinazione tattica. D'altra parte, un'azione procedurale può essere di natura ausiliaria o gestionale come parte dell'attuazione di un piano tattico, che costituisce un'operazione tattica. Combinazione, algoritmizzazione, combinazione, formazione: tutto ciò implica il pensiero logico-euristico dell'investigatore.
Gli strumenti forensi comprendono tecniche e tattiche forensi (tecniche tattiche, combinazioni, operazioni): tecniche per l'utilizzo di strumenti tecnici e forensi; tecniche tattiche per condurre azioni procedurali; tattiche comportamentali; combinazioni tattiche; operazioni tattiche, che, a loro volta, possono contenere componenti della struttura del metodo di cognizione forense (genetica, correlazione).
I mezzi forensi per verificare una denuncia di reato possono garantire lo svolgimento di un controllo pre-investigativo nel suo insieme e influenzare anche la struttura di una specifica azione procedurale. A questo proposito, è importante determinare il compito tattico del sistema, che è assicurato da metodi tattici determinati dal principio di legalità. In questo caso si può rintracciare l'interdipendenza e l'interdipendenza delle norme del diritto processuale penale e delle tecniche tattiche.
Il supporto investigativo operativo come elemento del sistema per accertare le circostanze di un reato è necessario nei seguenti casi: quando gli organi operativi avviano le indagini su un reato identificato; quando c'era l'esigenza tattica di coinvolgerli; quando si implementa un'operazione tattica. Il supporto investigativo operativo nella fase di avvio di un procedimento penale non si limita a fornire assistenza nelle attività procedurali (nella ricerca di testimoni, nell'attuazione di misure protettive, ecc.), ma ha una natura forense-cognitiva, che risiede nel fatto che l'interazione tra investigatore e funzionari operativi Il dispositivo può essere sia procedurale che non procedurale; il suo scopo è fornire all'investigatore dati forensi significativi.
La formazione di un sistema di azioni procedurali nella fase di avvio di un procedimento penale inizia dal momento in cui viene presa una decisione forense sulla base delle informazioni ricevute. Definiamo questa come la prima fase del sistema ed evidenziamo gli elementi strutturali caratteristici:
Informazioni primarie, che includono la componente informativa (carico semantico), la sua forma di contenuto di dati fattuali;
Circostanze fattuali: il luogo dell'incidente a seconda di quanto tempo fa si è verificato l'evento, la presenza dei partecipanti all'evento, la loro interazione nella situazione attuale, l'analisi dell'interazione dei partecipanti all'ispezione (la presenza di una situazione di conflitto);
Il processo e la dinamica della ricezione delle informazioni primarie sull'evento accaduto, che determinano l'obiettivo dell'attività dell'investigatore: eliminare l'incertezza delle informazioni e scegliere le azioni procedurali: ispezionare la scena dell'incidente, intervistare le persone sulla scena dell'incidente, stabilire la loro consapevolezza di quanto accaduto.
La seconda fase è associata all'emergere di nuove componenti che determinano la formulazione di nuovi compiti e la determinazione delle modalità per risolverli. L'obiettivo principale di questa fase è una verifica significativa della denuncia di reato. Insieme allo scopo principale della verifica, evidenzieremo la componente chiave di questa fase: ottenere informazioni.
Come elemento del sistema, le informazioni ricevute sono:
L'oggetto della verifica, che comporta lo svolgimento di determinate azioni procedurali o di tutta una serie di azioni procedurali volte a verificare le informazioni ricevute;
Dati fattuali accertati che possono essere utilizzati per selezionare le tattiche, ad esempio, quando si riceve una spiegazione, dimostrano un'immagine registrata da un videoregistratore;
Informazioni che non hanno valore probatorio, ma hanno carattere ausiliario per la ricerca di nuovi dati fattuali.
Durante la verifica di una denuncia di reato, il sistema tattico delle azioni procedurali dipende principalmente dallo scopo della verifica: stabilire dati fattuali sull'evento accaduto. La seconda fase prevede le azioni di un investigatore che dispone di determinate informazioni su ciò che è accaduto nella situazione iniziale. In questo caso, la situazione iniziale non è solo un elemento del sistema di mezzi per verificare una denuncia di crimine, ma anche la componente principale che influenza la formazione di sottosistemi tattici nelle azioni procedurali.
Consideriamo come la natura della situazione iniziale influenza le decisioni forensi e le attività procedurali dell'investigatore.
In una situazione investigativa ovvia, l'investigatore controlla una denuncia di reato utilizzando un sistema di mezzi per cercare, individuare, registrare tracce e utilizzarle come prova nelle fasi successive del processo penale. Molto spesso, in tali situazioni, viene utilizzata una chiara sequenza logica di azioni procedurali, ma la formazione di un sistema ottimale di azioni procedurali dovrebbe basarsi sulla loro combinazione efficace.
Determineremo l'ordine delle azioni procedurali in base al rispetto dei principi temporanei, informativo-provativi e tattici-organizzativi. Questo approccio è applicabile a varie situazioni iniziali e questi principi possono essere considerati come fattori. Ad esempio, il principio temporale come fattore determina la sequenza e l'attuazione delle azioni procedurali volte a sequestrare tracce, il ritardo in cui minaccia la loro perdita (ispezione della scena di un incidente durante la pioggia, ottenere una spiegazione da un cittadino ferito, ecc.) .
In una situazione iniziale non ovvia, l’attività dell’investigatore è finalizzata a ricercare e rendere sicure le tracce del reato e ad identificare l’autore dello stesso.
In questo caso, la componente determinante del sistema di mezzi per l'accertamento di una notizia di reato è l'interazione con le autorità operative, che dovrebbe essere di natura organizzativa e gestionale. Ma questa è preceduta dalla decisione forense dell'investigatore, basata sulle informazioni ricevute, sulle caratteristiche forensi del reato e sulle sue capacità logico-euristiche. Il sistema di queste componenti, in interazione con gli strumenti forensi, determina combinazioni tattiche o operazioni per identificare l'autore del fatto.
Tenendo conto delle caratteristiche temporanee della fase di avvio di un procedimento penale, vale a dire l'inizio di un controllo pre-investigativo nell'ambito di un crimine non evidente, il sistema tattico si basa in gran parte sull'applicazione coerente delle azioni procedurali. Successivamente, la sequenza assume il carattere di sistematicità tattica.
Consideriamo la struttura logica del sistema di azioni procedurali durante il controllo delle segnalazioni di crimini non evidenti (proposto sulla base di un'analisi dei lavori di numerosi scienziati). Questa struttura comprende:
a) orientamento dell'oggetto procedurale dell'ispezione (ispezione della scena dell'incidente, intervista di testimoni oculari, attività di ricerca);
b) ottenere i dati iniziali dalle principali circostanze che consentono di costruire versioni (ispezione della scena dell'incidente, oggetti (documenti), cadaveri, interviste con cittadini, testimoni oculari);
c) individuazione, raccolta, registrazione e ricerca delle tracce di un reato. Queste azioni possono essere eseguite a seguito dell'ispezione della scena dell'incidente, degli oggetti (documenti), del cadavere, dell'esame. Per condurre una ricerca potrebbe essere necessario svolgere azioni procedurali di natura provvisoria (ottenimento di campioni per ricerche comparative, richieste, ecc.);
d) identificazione, perquisizione e detenzione del criminale senza indugio. Potrebbero trattarsi di attività di ricerca svolte dalle autorità inquirenti mentre l'investigatore sta lavorando sulle tracce di un crimine, con l'aspettativa che il criminale non abbia avuto il tempo di scappare. Se esistono informazioni che consentono di identificare la persona che ha commesso il reato, la detenzione del criminale determina la necessità di pianificare e sviluppare un'operazione tattica in base alla gravità del crimine, al pericolo pubblico, alla necessità di utilizzare mezzi tecnici , ecc. È possibile utilizzare una sequenza alternativa, ovvero l'attuazione di varie combinazioni di azioni procedurali, volte a identificare e individuare il criminale. Ad esempio, la ricerca di un criminale elaborando piste in parallelo durante le attività di ricerca e le interviste porta a porta, la raccolta di dati su crimini simili commessi in precedenza, il controllo dei precedenti penali, la combinazione di tecniche tattiche nell'ambito di azioni procedurali (presentazione di un esperto parere a persone sospettate, osservando la loro reazione, ecc.);
e) prevenire conseguenze pericolose dal reato commesso e assicurare il risarcimento del danno cagionato. A questo scopo, possono essere effettuate attività di ricerca per stabilire l'ubicazione di armi, ordigni esplosivi, oggetti rubati, ecc. Durante l'ispezione del luogo dell'incidente, l'investigatore può determinare cosa stava guidando il criminale. A seconda dell'oggetto e delle caratteristiche forensi del reato, è necessario verificare gli eventuali nascondigli di oggetti e strumenti del reato, nonché la vendita di oggetti rubati.
In una situazione iniziale di conflitto, l’attività dell’investigatore è finalizzata anche a accertare dati di fatto relativi al reato superando il conflitto attraverso procedimenti paralleli e chiarendo le circostanze dell’incidente. In questo caso, i componenti principali del sistema di mezzi per verificare una denuncia di reato sono mezzi psicologici e forensi per stabilire un contatto comunicativo con i partecipanti al controllo. Una situazione di conflitto, come fattore che influisce negativamente sul controllo pre-investigativo, determina il sistema di applicazione delle azioni procedurali nell'aspetto tattico e forense della risoluzione di problemi tattici in situazioni specifiche. La determinazione della sequenza delle azioni procedurali dipende dalla forma del conflitto:
a) conflitto sotto forma di minaccia di distruggere le tracce di un crimine. In questo caso, il compito urgente è la sicurezza delle tracce, che determina l'efficienza delle azioni dell'investigatore e degli operatori operativi per registrare, sequestrare e garantire la loro sicurezza;
b) un compito urgente in una situazione di conflitto che ne è derivata stato emozionale i suoi partecipanti è quello di superare il conflitto. Ciò è possibile attraverso:
Stabilire un contatto comunicativo utilizzando tecniche tattiche nel processo di ottenimento di spiegazioni da parte dei cittadini;
Distrarre l'attenzione di un partecipante in conflitto all'ispezione per svolgere azioni procedurali volte a verificare una denuncia di un reato (un agente di polizia può distogliere l'attenzione entrando in dialogo con il partecipante in conflitto su un crimine o su un argomento astratto);
Applicazione di una sequenza alternativa di azioni procedurali se il conflitto si manifesta nella riluttanza a fornire informazioni all'investigatore. Questo metodo consiste nell'ottenere informazioni sul reato da altre fonti: tracce materiali della scena dell'incidente, spiegazioni di altri partecipanti all'ispezione, ecc. Successivamente è necessario informare la persona in conflitto delle informazioni disponibili e delle possibili conseguenze negative del suo comportamento.
Nella situazione iniziale di natura mista (l'autore del reato è stato identificato, ma non si sa dove si trovi; la situazione iniziale non è ovvia e la vittima si oppone alla formazione di informazioni sul reato, ecc.), è necessario utilizzare diverse tattiche organizzative per risolvere vari problemi mirati ad un obiettivo comune. Il rispetto dell'ordine logico di risoluzione di questi problemi costruendo una combinazione tattica nell'ambito di un'azione procedurale o l'implementazione di diverse azioni procedurali dovrebbe formare un sistema unificato di tattiche di azione procedurale. Ogni fase di un tale sistema è associata alla risoluzione di alcuni problemi e alla definizione di altri: rilevamento di tracce di un crimine, sequestro, ricerca.
La terza fase della fase di avvio di un procedimento penale comprende un'analisi delle informazioni ricevute e la sua valutazione per la presenza e la sufficienza di elementi di qualsiasi reato previsto dalla normativa vigente. In questo caso, il sistema tattico delle azioni procedurali risiede nel rapporto tra le informazioni ricevute e le disposizioni del diritto penale e procedurale.
Pertanto, la classificazione da noi proposta del sistema di azioni procedurali dipende dalle componenti e dalle fasi della fase di avvio di un procedimento penale e, in generale, si compone di tre fasi: raccolta di informazioni guida volte a superare l'incertezza informativa; controllare una denuncia di reato; valutazione delle informazioni ricevute per la presenza di indizi di reato.
Per riassumere quanto sopra, osserviamo che il sistema delle azioni procedurali in criminologia e il procedimento penale sono concetti fondamentalmente diversi a causa della loro struttura interna, funzioni, compiti e obiettivi, nonostante il contenuto coincidente degli elementi. Il sistema, in quanto algoritmo già pronto di azioni sviluppato per una specifica categoria di crimine o situazione, è di natura guida. È possibile sviluppare sistemi applicativi, ma nessuno di questi sistemi sarà assolutamente perfetto. L'efficacia del sistema di azioni procedurali dipende dalla sua componente strutturale e dall'interconnessione di elementi, dinamiche e possibilità di cambiamento in funzione delle informazioni in arrivo.
La fase di avvio di un procedimento penale è caratterizzata da dinamiche crescenti, mentre la sua struttura interna è sensibile a fattori esterni che influenzano la situazione iniziale, il comportamento dei partecipanti all'ispezione, ecc. Tenendo conto di queste caratteristiche, è necessario strutturare tatticamente gli elementi del sistema degli atti procedurali nell'accertamento delle circostanze del reato, la cui valutazione determinerà ulteriormente la prospettiva di un controllo preistruttorio.
Conclusione / Azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale
Il lavoro ha esaminato gli aspetti regolamentazione legale svolgimento di azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale.
La possibilità di svolgere azioni investigative previste dalla legislazione procedurale penale in questa fase è ridotta al minimo: sono consentiti solo l'ispezione della scena dell'incidente, l'esame e la nomina di un esame (parte 4 dell'articolo 146 del codice penale Procedura). Gli esiti di atti processuali di questo tipo, naturalmente, devono essere formalizzati secondo le norme stabilite dal codice di procedura penale per la loro produzione e possono acquisire valore di prova nel caso.
Inoltre, durante l'accertamento di una notizia di reato si possono svolgere attività di ricerca operativa, si possono affidare verifiche e controlli e si possono consultare specialisti. Il valore probatorio dei risultati delle attività investigative operative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale è oggetto di accesi dibattiti. Secondo l'autore, i dati operativi ricevuti dagli organi che svolgono attività investigative operative, prima dell'avvio di un procedimento penale e senza istruzioni, possono essere di natura puramente informativa, servire come base per l'avvio di un procedimento penale e anche servire come informazione base per la raccolta delle prove durante le indagini preliminari. Ma questi risultati delle attività di ricerca operativa, sempre secondo l'opinione dell'autore, non possono in alcun modo costituire prove in un procedimento penale che possano essere utilizzate come base per accuse.
I risultati degli audit e delle ispezioni delle attività economiche possono servire come materiale di partenza per la nomina di ulteriori esami contabili forensi.
Per quanto riguarda lo svolgimento delle azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale, è necessario rispettare rigorosamente i requisiti del Codice di procedura penale della Federazione Russa, che regola la procedura per lo svolgimento di tali azioni investigative.
L'elenco delle azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale comprende le seguenti azioni investigative:
Questo elenco di azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale è indiscutibile e limitato. Altre azioni investigative non possono essere svolte prima dell'avvio di un procedimento penale. Ciò deriva dal contenuto della parte 4 dell'art. 146 del codice di procedura penale della Federazione Russa.
Questo elenco di azioni investigative svolte prima dell'avvio di un procedimento penale è stato stabilito dal legislatore al fine di garantire che le forze dell'ordine coinvolte nella risoluzione e nelle indagini sui crimini possano consolidare e registrare le tracce di un crimine.
Tuttavia, anche qui ci sono alcune limitazioni. In particolare, nell'ambito dell'ispezione investigativa di un'abitazione, nel caso in cui i residenti si oppongano allo svolgimento di tale azione investigativa nei loro locali di abitazione, il rispetto dei requisiti di cui all'art. 165 del Codice di procedura penale della Federazione Russa sulla procedura giudiziaria per lo svolgimento di azioni investigative.
Ma allo stesso tempo, come spesso dimostra la pratica, alcune unità delle forze dell'ordine abusano dei poteri loro conferiti per condurre azioni investigative, che possono essere svolte prima dell'avvio di un procedimento penale.
Così, in particolare, le autorità di polizia nella lotta contro i crimini economici e nella lotta contro i crimini di settore attività imprenditoriale Le ispezioni investigative vengono spesso effettuate senza alcuna necessità particolare, ma solo con l'obiettivo di intimidire le entità imprenditoriali.
A questo proposito, l'autore del lavoro ritiene che sarebbe opportuno introdurre modifiche al Codice di procedura penale della Federazione Russa che regolerebbero in dettaglio la gestione dell'attuazione degli atti procedurali dopo aver ricevuto una notizia di reato. In questo caso deve essere accertato lo status procedurale della persona autorizzata a impartire istruzioni per atti investigativi compiuti prima dell'inizio di un procedimento penale. È inaccettabile che le forze dell'ordine svolgano azioni investigative a propria discrezione quando tale necessità si presenta durante le attività investigative operative. Secondo l'autore, il legislatore dovrebbe stabilire un divieto diretto delle azioni investigative svolte prima dell'inizio di un procedimento penale senza un ordine scritto della persona autorizzata a svolgere le indagini preliminari.
In questo caso, sarà assicurata la garanzia del rispetto della legge durante le azioni investigative svolte prima dell'inizio di un procedimento penale, e sarà esclusa la possibilità che agenti delle forze dell'ordine senza scrupoli abusino dei loro poteri.
La conclusione principale del lavoro sarà la seguente. Nello svolgimento di attività procedurali prima dell'avvio di un procedimento penale, le forze dell'ordine devono agire nel quadro della legge. Solo in questo caso sarà raggiunto l'obiettivo principale del procedimento penale: sarà garantita la protezione degli interessi pubblici da attacchi criminali e la massima protezione dei diritti e degli interessi dei cittadini rispettabili - membri di una società democratica civile.
2.1 Azioni investigative svolte prima dell'inizio di un procedimento penale
Prima di tutto, è importante notare che qualsiasi azione investigativa incide in modo significativo sui diritti e sulle libertà dei cittadini. L'investigatore (in alcuni casi, l'ufficiale interrogante) deve avere determinati motivi per svolgere azioni investigative, guidati dai requisiti di legge che determinano quali azioni investigative è obbligato a compiere o esegue, ritenendole necessarie. Nel contesto di una situazione investigativa in rapida evoluzione, è tatticamente giustificato scegliere come priorità quelle azioni investigative che consentono di garantire la registrazione delle tracce di un crimine e l'identificazione della persona che lo ha commesso.
La parte 2 del codice di procedura penale della Federazione Russa è dedicata ai procedimenti istruttori, che comprende due sezioni.
La sezione 7 del codice di procedura penale della Federazione Russa stabilisce la procedura per l'avvio di un procedimento penale: se esiste una ragione e i motivi previsti dall'art. 140 del Codice di procedura penale della Federazione Russa, l'organo inquirente, l'investigatore, il capo dell'organo investigativo, l'investigatore, nell'ambito delle competenze stabilite dal Codice di procedura penale della Federazione Russa, avviano un procedimento penale, sul quale viene emessa una corrispondente delibera (articolo 146, parte prima, del codice di procedura penale).
Secondo la Risoluzione della Corte Costituzionale della Federazione Russa del 14 gennaio 2000 n. 1-P, "l'atto di avviare un procedimento penale crea i prerequisiti per l'azione penale e le basi giuridiche per le successive azioni procedurali degli organi investigativi, indagini preliminari e tribunale. In conformità a ciò, le norme sulla procedura per l’avvio di un procedimento penale precedono la regolamentazione delle indagini”. Va notato che le opinioni degli scienziati procedurali differiscono per quanto riguarda la fase di avvio di un procedimento penale. Dal punto di vista di alcuni autori, lo scopo di questa fase è elaborare una risoluzione per avviare un procedimento penale. Inoltre, parlano anche dell'inutilità di questa fase in quanto tale, considerando il momento dell'inizio delle procedure istruttorie come la ricezione di informazioni su un reato e la sua registrazione. Altri scienziati (e la maggior parte di loro), compreso l'autore di questo lavoro, ritengono che la fase di avvio di un procedimento penale sia una parte indipendente del processo penale, legalmente definito nel capitolo. 20 Codice di procedura penale della Federazione Russa.
La sezione 8 del codice di procedura penale della Federazione Russa stabilisce la procedura per lo svolgimento delle indagini preliminari, che, ai sensi dell'art. 156 del Codice di procedura penale della Federazione Russa, inizia dal momento dell'avvio di un procedimento penale, sul quale l'investigatore, l'investigatore o l'organismo investigativo emette una corrispondente risoluzione, che deve essere concordata con il pubblico ministero, poiché “fino a quando è stata presa la decisione di avviare un procedimento penale, la legge non consente azioni investigative e l'uso di misure coercitive procedurali, che, di regola, sono associate a restrizioni sui diritti dei cittadini." Tuttavia, in casi eccezionali, in casi urgenti, è possibile svolgere un'azione investigativa prima dell'avvio di un procedimento penale. SU questo momento, ai sensi dell'art. 144 del Codice di procedura penale della Federazione Russa, i funzionari “... hanno il diritto di ricevere spiegazioni, campioni per ricerche comparative, richiedere documenti e oggetti, sequestrarli secondo le modalità stabilite dal presente Codice, ordinare un esame forense, prendere partecipare alla sua produzione e ricevere il parere di un esperto entro un termine ragionevole, effettuare un'ispezione del luogo dell'incidente, dei documenti, degli oggetti, dei cadaveri, dell'esame, richiedere controlli documentali, verifiche, esami di documenti, oggetti, cadaveri ... ".
Consideriamo alcune di queste azioni investigative.
Ispezione del luogo dell'incidente. Secondo la parte 1 dell'art. 176 del codice di procedura penale della Federazione Russa, viene effettuata un'ispezione della scena dell'incidente, dell'area, dell'abitazione, di altri locali, oggetti e documenti al fine di rilevare tracce di un crimine e chiarire altre circostanze rilevanti per il criminale caso. In casi urgenti, prima dell'avvio di un procedimento penale può essere effettuata un'ispezione del luogo dell'incidente.
L'ispezione della scena del crimine consiste nell'osservazione diretta, rilevamento, percezione, fissazione e analisi da parte dell'investigatore di vari oggetti per stabilirne segni, proprietà, condizioni, posizione relativa e determinarne il significato come prova nel caso. Lo scopo di un esame investigativo è quello di ottenere prove che facilitino l’individuazione e l’indagine di un reato.
Il successo dell'intera indagine dipende spesso dalla competenza forense con cui viene svolta questa azione investigativa. Non è quindi un caso che i criminologi sottolineino soprattutto l'importanza dell'esame della scena del crimine e degli oggetti ivi ritrovati. Ricordiamo che il famoso avvocato russo del XIX secolo V. Leontyev scrisse nel 1887: “Le ispezioni costituiscono la base dell'intera indagine e non c'è limite alla completezza con cui vengono eseguite. deve essere prodotto."
L'ispezione della scena del crimine aiuta a risolvere i seguenti importanti compiti investigativi:
uno studio approfondito della situazione sulla scena dell'incidente, il chiarimento del corso degli eventi, la progettazione delle azioni del criminale;
individuazione e rimozione delle tracce del reato commesso;
stabilire possibili fonti per ottenere altre prove;
ottenere informazioni per avanzare piste investigative;
decidere in merito all'inclusione di un particolare elemento nel caso come prova materiale;
verificare altre fonti di prova nel caso.
L'ispezione viene effettuata con la partecipazione di testimoni, fatti salvi i casi previsti dalla parte 3 dell'art. 170 Codice di procedura penale della Federazione Russa. Se un'azione investigativa viene svolta senza la partecipazione di testimoni, vengono utilizzati mezzi tecnici per registrarne lo svolgimento e i risultati. Se è impossibile utilizzare mezzi tecnici durante un'azione investigativa, l'investigatore inserisce una voce corrispondente nel protocollo.
Tutto ciò che viene scoperto e sequestrato durante l'ispezione deve essere presentato ai testimoni e agli altri partecipanti all'ispezione.
L'ispezione di un'abitazione viene effettuata solo con il consenso delle persone che la abitano o sulla base di una decisione del tribunale. Se le persone che abitano nell'abitazione si oppongono all'ispezione, l'investigatore presenta istanza al tribunale per effettuare un'ispezione ai sensi dell'art. 165 Codice di procedura penale della Federazione Russa.
L'ispezione dei locali dell'organizzazione viene effettuata alla presenza di un rappresentante dell'amministrazione dell'organizzazione interessata. Se è impossibile garantire la sua partecipazione all'ispezione, ciò viene registrato nel protocollo.
Esame del cadavere. L'esame del cadavere nel luogo del ritrovamento viene spesso effettuato durante l'ispezione della scena del crimine. In questo caso, lo stato di avanzamento e i risultati dell'esame del cadavere sono registrati nel protocollo di ispezione del luogo dell'incidente. Ispezione di un cadavere fuori dalla scena dell'incidente (ad esempio, quando il cadavere viene portato all'obitorio prima che la squadra investigativa arrivi sulla scena dell'incidente o consegnato all'obitorio dal reparto chirurgico di un ospedale o il cadavere viene rimosso dal luogo di sepoltura) è un'azione investigativa indipendente, i cui sviluppi e risultati sono registrati nel rapporto di ispezione cadavere.
Secondo la parte 1 dell'art. 178 del codice di procedura penale della Federazione Russa, l'investigatore esamina il cadavere con la partecipazione di testimoni, un esperto forense e, se la sua partecipazione è impossibile, un medico. Se necessario, altri specialisti possono essere coinvolti nell'esame del cadavere. Quando invita un medico che non è uno specialista nel campo della medicina legale a partecipare all'esame del cadavere, l'investigatore gli spiega i compiti, gli obiettivi e la procedura dell'esame. Secondo la parte 4 dell'art. 178 del Codice di procedura penale della Federazione Russa, se necessario, è possibile effettuare un esame del cadavere prima dell'avvio di un procedimento penale.
Sondaggio. Secondo la parte 1 dell'art. 179 del codice di procedura penale della Federazione Russa, al fine di rilevare segni speciali sul corpo di una persona, tracce di un crimine, lesioni personali, identificare uno stato di intossicazione o altre proprietà e segni rilevanti per un procedimento penale, se ciò non avviene Non è necessario un esame forense, può essere effettuato un esame del sospettato, imputato, della vittima, nonché del testimone con il suo consenso, ad eccezione dei casi in cui l'esame è necessario per valutare l'attendibilità della sua testimonianza. In casi urgenti, l'esame può essere effettuato prima dell'avvio di un procedimento penale.
L'investigatore emette una decisione relativa all'esame, che è obbligatorio per la persona esaminata.
L'esame viene effettuato da un investigatore. Se necessario, lo sperimentatore coinvolge un medico o un altro specialista affinché partecipi all'esame.
Quando si esamina una persona del sesso opposto, l'investigatore non è presente se l'esame è accompagnato dalla nudità di questa persona. In questo caso, l'esame viene effettuato da un medico.
Sotto segni speciali ai sensi della parte 1 dell'art. 179 del codice di procedura penale della Federazione Russa, dovrebbe essere inteso che i segni sono di origine artificiale o naturale, differiscono nel loro aspetto per una pronunciata individualità e sono inerenti solo a una determinata persona.
La lesione fisica è un cambiamento visibile nel corpo umano risultante da un'influenza esterna e che causa sofferenza al momento della lesione o dopo la stessa. L'esame è un esame esterno, non sostituisce un esame e non può rilevare danni ai tessuti umani che non presentino segni visibili. In questi casi è necessaria una visita medica forense.
Lo stato di ebbrezza è la conseguenza dell'uso di bevande alcoliche o di droghe, sostanze intossicanti. Tutti i tipi di intossicazione portano a cambiamenti nello stato mentale di una persona, il suo aspetto, linguaggio, movimenti e possono essere rilevati mediante esame. Un fenomeno giuridicamente significativo può essere il grado di intossicazione. Il grado di intossicazione alcolica e non alcolica viene stabilito mediante controllo medico mediante strumenti adeguati. Si consiglia di condurre un esame per determinare il grado di intossicazione con la partecipazione di medici specialisti.
Le proprietà e i segni di cui parla la legge sono correlati tra loro. Attraverso i segni si scoprono le proprietà, cioè gli stati qualitativi dell'oggetto di osservazione, che sono dinamici o statici e mostrano le sue differenze rispetto ad altri oggetti o le comunanze con altri oggetti. Durante l'esame è possibile stabilirli entrambi. Vengono identificate caratteristiche specifiche dell'aspetto, della parola, dell'andatura o di altri movimenti normali. In altri casi, si può trovare un'identità tra la dimensione della lesione e la dimensione della parte d'impatto dell'oggetto con cui è stata inflitta. Il rilevamento di proprietà e segni è un requisito generale per l'esame. Le proprietà e i segni scoperti durante il sondaggio devono riflettersi in descrizioni, misurazioni, schizzi, fotografie, se possibile.
Il problema di svolgere azioni investigative prima di avviare un procedimento penale (Naumov A.M.)
Data di pubblicazione dell'articolo: 02/11/2016
Se guardiamo le statistiche della Russia, vedremo che non tutte le denunce di crimini danno luogo all'avvio di procedimenti penali, poiché non ovunque ci sono i motivi per avviarli. Abbiamo un'enorme quantità di materiali rifiutati.
E lo scopo procedurale principale della fase di avvio di un procedimento penale e di controllo pre-investigativo è quello di filtrare i messaggi che non contengono segni di reato da quelli che li hanno, identificare le circostanze che impediscono il procedimento nel caso e rendere una decisione procedurale legale e giustificata di avviare un procedimento penale o di rifiutare di avviare un procedimento penale.
Sembra quindi sbagliato abbandonare questa fase e la verifica pre-investigativa delle denunce di reato.
Ampliare l’elenco delle azioni investigative consentite dalla legge prima dell’avvio di un procedimento penale è la risposta del legislatore ai desideri delle forze dell’ordine. Ma dobbiamo ricordare che le azioni sono diverse. Ci sono azioni che non ledono i diritti costituzionali dei cittadini e sono di natura neutra (come l'ispezione della scena del crimine, degli oggetti, dei documenti, l'esame del cadavere). Allo stesso tempo, ci sono una serie di azioni investigative e procedurali consentite prima dell'inizio di un procedimento penale che violano i diritti costituzionali dei cittadini, e quindi possono essere classificati come elementi di procedimento penale.
Quest'ultimo, a nostro avviso, include azioni come l'esame, l'ottenimento di campioni per la ricerca comparativa e l'ordinazione di un esame. Naturalmente, le azioni penali dovrebbero includere anche la perquisizione, il sequestro, la perquisizione personale, nonché il sequestro degli invii postali e telegrafici, la loro ispezione e sequestro.
Sembra profondamente errato e pericoloso estendere l’ambito dell’azione penale alla fase dell’avvio di un procedimento penale, consentendo allo stesso tempo azioni investigative e procedurali che violano i diritti costituzionali dei cittadini, anche prima dell’avvio di un procedimento penale.
Letteratura
processo penale
Sito web di Konstantin Kalinovsky
Kalinovsky K.B. Il sequestro prima dell'inizio di un procedimento penale viola il principio costituzionale di proporzionalità delle restrizioni ai diritti dei cittadini
// Processo penale. 2016. N. 3.
L'articolo, basandosi sul principio costituzionale di proporzionalità, motiva l'inammissibilità dell'effettuazione di sequestri come atti investigativi prima dell'avvio di un procedimento penale e offre raccomandazioni per valutare l'ammissibilità delle prove ottenute in violazione della legge.
autore - Konstantin Borisovich Kalinovsky, capo del dipartimento di diritto processuale penale del ramo nord-occidentale della Russia Università Statale di Giustizia, Candidato di Scienze Giuridiche, Professore Associato, Membro del Consiglio Scientifico Consultivo della Corte Suprema della Federazione Russa
Nonostante il fatto che l'ammissibilità delle azioni investigative prima dell'avvio di un procedimento penale sia stata a lungo oggetto di un acceso dibattito scientifico, l'ambigua pratica legislativa e delle forze dell'ordine indica la continua rilevanza dello sviluppo di raccomandazioni teoriche per risolvere questo problema.
Inoltre, la questione più urgente nella pratica delle forze dell'ordine è lo svolgimento di perquisizioni e sequestri durante il periodo pre-investigativo. È stato lui a essere portato per la prima volta davanti alla Corte Costituzionale della Federazione Russa nella denuncia del cittadino A., sfociata nella Sentenza della Corte Costituzionale della Federazione Russa del 22 dicembre 2015 n. 2885-O.
Il ricorrente ha contestato la costituzionalità delle disposizioni della prima parte dell'articolo 144 “Procedura per l'esame della denuncia di reato” del Codice di procedura penale della Federazione Russa (come modificato Legge federale del 4 marzo 2013 n. 23-FZ), secondo il quale durante il controllo di una denuncia di reato, l'ufficiale investigativo, l'organismo investigativo, l'investigatore, il capo dell'organismo investigativo ha il diritto di richiedere documenti e oggetti e di sequestrarli secondo le modalità stabilite dal presente Codice. Tale disposizione, secondo il ricorrente, era incostituzionale poiché, a causa della sua incertezza, consentiva il sequestro di oggetti e documenti ai sensi degli articoli 182 e 183 del Codice di procedura penale della Federazione Russa prima che fosse presa la decisione di avviare un procedimento penale e utilizzare come prova gli oggetti e i documenti così ottenuti.
Con la sentenza del tribunale cittadino di Maikop della Repubblica di Adygea del 7 maggio 2015, lasciata invariata dai tribunali superiori, inclusa la Corte Suprema della Federazione Russa, la cittadina A. è stata condannata per il fatto che lei, essendo a capo dell'ufficio professionale formazione di un istituto scolastico di istruzione professionale primaria, ha commesso 15 reati sotto forma di tangente per il rilascio illegale di certificati falsi a cittadini del livello di qualifica di "operatore di escavatore", "operatore di bulldozer", "autista di caricatore", aggirando la procedura stabilita dalla legge per la loro formazione.
Durante il periodo di verifica preliminare della notizia di reato, gli investigatori del Dipartimento per la Sicurezza Economica e la Lotta alla Corruzione del Ministero degli Affari Interni della Repubblica di Adighezia, sulla base delle decisioni da loro emesse di effettuare sequestri e con il sorteggio mediante appositi protocolli, venivano sequestrati ai cittadini documenti (certificati di livello di qualifica, tessere individuali, attestati, permessi temporanei), che venivano poi esaminati, aggiunti al caso come prova materiale, esaminati da esperti e utilizzati per suffragare il verdetto di colpevolezza.
Il tribunale di primo grado ha respinto la richiesta della difesa di riconoscere come prove inammissibili i suddetti protocolli di sequestro, ispezioni, decisioni sul riconoscimento come prove materiali e rapporti di esame manoscritto, con i quali i tribunali superiori hanno concordato. La posizione dei tribunali di giurisdizione generale si basava sull'interpretazione letterale della parte 2 dell'art. 144 e dell'art. 183 Codice di procedura penale della Federazione Russa.
Riteniamo che un'interpretazione sistematica delle norme procedurali penali consenta di affermare l'inammissibilità del sequestro prima dell'inizio del procedimento penale. L'articolo 156 del codice di procedura penale stabilisce direttamente che l'indagine preliminare inizia dal momento dell'inizio del procedimento penale, e il contenuto dell'indagine preliminare comprende lo svolgimento di azioni investigative (capitolo 25 del codice di procedura penale, che regola la perquisizione e la sequestro, si trova nella Sezione VIII “Indagini Preliminari” del Codice; il suo articolo 157 consente solo dopo l'avvio di un procedimento, di svolgere azioni investigative anche urgenti).
In condizioni di instabilità della legislazione e di mutamento della pratica giudiziaria, per la corretta comprensione, applicazione e miglioramento delle norme di procedura penale in esame, i requisiti della Costituzione della Federazione Russa, e soprattutto sanciti nell'articolo 55, parte 3, sono di importanza fondamentale requisito di proporzionalità restrizioni ai diritti dei cittadini rispetto agli obiettivi costituzionalmente sanciti e agli interessi tutelati, nonché alla natura dell'atto commesso.
Poiché il procedimento penale è una modalità di applicazione del diritto penale che stabilisce misure di responsabilità penale adeguate alla gravità del reato commesso, la legislazione procedurale penale prevede l'applicazione di tali restrizioni ai diritti dei cittadini che non sono disponibili in altri tipi di procedimenti legali. Tali restrizioni possono verificarsi, anche in relazione a una perquisizione e sequestro che comporta il sequestro forzato di beni, l'ingresso in un'abitazione, l'apertura di locali, strutture di stoccaggio, il divieto di lasciare il luogo in cui si svolgono tali attività investigative, ecc.
La proporzionalità di tali restrizioni è assicurata, tra l'altro, dalla presenza di dati sufficienti sugli indizi di un reato, che costituiscono la base per emettere una decisione di avviare un procedimento penale (parte 2 dell'articolo 140 del codice di procedura penale della Federazione Russa). Senza dati sufficienti sui segni di un crimine, ad es. Nella fase di verifica preliminare delle segnalazioni di reato, non è stata ancora raggiunta una conclusione giuridica sul tipo di reato previsto: civile, amministrativo o penale. Utilizzare per scopi amministrativi o cause civili i fondi destinati alle indagini obbligatorie sui crimini comportano una restrizione chiaramente eccessiva dei diritti dei cittadini e una violazione della separazione dei tipi di procedimenti legali prevista nella parte 2 dell'articolo 118 della Costituzione della Federazione Russa. Inoltre, i controlli sulle segnalazioni di incidenti spesso si protraggono a lungo e si concludono con la decisione di rifiutare di avviare un procedimento penale.
In altre parole, secondo l’attuale legislazione procedurale penale russa, la decisione di avviare un procedimento penale rimane ancora il vero e proprio fattore scatenante che avvia i meccanismi di coercizione procedurale penale e allo stesso tempo garantisce il rispetto del principio costituzionale e giuridico di proporzionalità nel processo penale. uso di questa coercizione.
Pertanto, sia secondo l'interpretazione settoriale delle norme del codice di procedura penale, sia dal punto di vista delle posizioni costituzionali e giuridiche, non sono ammessi il sequestro o qualsiasi altro atto investigativo che comporti l'uso di misure coercitive procedurali nei casi di mancanza di dati sufficienti sugli indizi di un reato, vale a dire nel periodo di accertamento preliminare delle notizie di reato.
Valutazione dottrinale dell'ammissibilità delle prove
L'approccio costituzionale-giuridico ci consente anche di offrire una soluzione ad un'altra questione collegata, ma non meno importante: come valutare giuridicamente gli esiti di un sequestro effettuato prima dell'inizio di un procedimento penale, vale a dire. Tali registrazioni di sequestro e prove fisiche ottenute dovrebbero essere dichiarate inammissibili come prova o potrebbero rimanere ammissibili?
Sembra che anche le conseguenze giuridiche di un sequestro nella fase di controllo pre-investigativo (così come le conseguenze di altre violazioni della legge commesse durante l'acquisizione delle prove) debbano essere proporzionate all'essenza della violazione. Come sanzioni, la legislazione prevede misure abbastanza differenziate: dichiarare inammissibili le prove (articolo 75 del codice di procedura penale della Federazione Russa), emettere una sentenza privata (sentenza) del tribunale (parte 4 dell'articolo 29 del codice penale Procedura della Federazione Russa), rimuovendo l'investigatore, l'investigatore da ulteriori indagini se ha permesso la violazione dei requisiti della legge (clausola 10, parte 2, articolo 37; clausola 6, parte 1, articolo 39 del Codice di procedura penale di Federazione Russa), portando il trasgressore a responsabilità disciplinare, civile e anche penale, ecc. Alla reazione differenziata dei tribunali per ciascuno individuato Il Plenum della Corte Suprema della Federazione Russa si concentra anche sulla violazione o limitazione dei diritti dell'imputato diritto alla difesa.
Di conseguenza, l’esclusione delle prove dall’elenco di quelle ammissibili dovrebbe applicarsi solo alle violazioni significative che violano i diritti costituzionali delle parti in un procedimento giudiziario e, soprattutto, il diritto ad un’equa tutela giurisdizionale da parte di un tribunale indipendente.
A partire da queste posizioni occorre innanzitutto verificare se la violazione della legge mette in dubbio l'attendibilità delle prove ottenute. I dubbi inamovibili sull'attendibilità delle prove - dovuti all'esigenza del principio della presunzione di innocenza - devono essere interpretati a favore dell'imputato (quindi sono certamente escluse prove dubbie da parte dell'accusa, e anche ottenute in violazione della legge). . In effetti, il diritto a un processo equo non può essere garantito se una condanna si basa su prove inaffidabili.
Se le prove, anche se ottenute in violazione della legge, a seguito di tale violazione non sollevano dubbi sulla sua affidabilità, allora è necessario valutare esattamente di chi e quali diritti vengono violati, se tali violazioni violano un giusto processo o altro diritti, se l’esclusione della prova contribuirà al ripristino o alla tutela dei diritti violati, o viceversa, potrà aggravare le conseguenze della violazione.
Con questo approccio “sostanziale-giuridico”, che comprende, oltre alla valutazione della violazione formale del diritto processuale, il danno che è stato (potrebbe essere) causato all’oggetto protetto – una procedura giuridica giusta e i diritti costituzionali dell’individuo, è possibile risolvere la questione dell'ammissibilità del protocollo di sequestro effettuato prima dell'inizio del procedimento, vale a dire in violazione dei requisiti degli articoli 144, 156 e 183 del codice di procedura penale della Federazione Russa.
Se, ad esempio, durante un sequestro è stata effettuata un'entrata forzata nell'abitazione di una persona sospettata e sono state applicate coercizioni (manette, forza fisica) alla persona a cui sono stati sequestrati i farmaci, allora la registrazione di tale sequestro dovrebbe essere riconosciuta come prova inammissibile. L'uso illegale della coercizione da parte di una delle parti in una futura controversia legale contro l'altra parte al fine di ottenere prove destinate a risolvere tale controversia viola sempre il principio di uguaglianza delle parti e quindi danneggia l'equo processo del caso.
In altri casi, sarebbe ovviamente ingiusto escludere lo stesso verbale di sequestro, ma effettuato su richiesta di una persona che vuole utilizzare tali prove a sua difesa in tribunale per giustificare la consegna volontaria di un oggetto o un pentimento attivo. In questo caso, l'esclusione delle prove difensive ottenute dall'accusa in violazione della legge non eliminerebbe, ma al contrario aumenterebbe il danno ad un'equa soluzione del caso.
La terza situazione può verificarsi quando si decide di rifiutare l'avvio di un procedimento o di chiuderlo: un sequestro illegale effettuato durante l'accertamento di una notizia di reato non può portare all'esclusione di prove comprovanti il fatto che il danno è stato causato da questo sequestro quando si considera la questione del risarcimento della persona lesa.
Testo intero gli articoli possono essere ottenuti nella rivista “Criminal Procedure” - http://e.ugpr.ru/article.aspx?aid=446448
Kalinovsky K.B. Ricerca “pre-investigativa” - know-how illegale // Procedimenti penali. 2015. N. 1. P. 9.
Questa regola interpretativa generalmente accettata, ad esempio, è stata utilizzata dalla Corte Costituzionale della Federazione Russa nel paragrafo. 3 comma 2 della motivazione della sua Risoluzione del 13 giugno 1996 n. 14-P. Il divieto di un'interpretazione estensiva di tali norme speciali che limitano i diritti e le libertà dei cittadini è ancora più stringente (Vedi: risoluzioni della Corte Costituzionale della Federazione Russa del 30 ottobre 2003 n. 15-P, del 30 giugno 2011 N. 14-P, dell'8 dicembre 2015 N. 31-P, ecc.) L'esecuzione di un sequestro come azione investigativa è associata alla possibilità di ricorrere al sequestro forzato di oggetti e documenti, all'ingresso in un'abitazione, ecc.
Paragrafo 18 della Risoluzione del Plenum della Corte Suprema della Federazione Russa del 30 giugno 2015 N 29 "Sulla pratica dell'applicazione da parte dei tribunali della legislazione che garantisce il diritto alla difesa nei procedimenti penali". // Giornale russo. 10 luglio 2015
I problemi relativi all'identificazione di violazioni significative e insignificanti, alla cosiddetta "asimmetria" dell'ammissibilità delle prove, nonché all'uso come prova di informazioni ottenute in violazione della legge sono altamente controversi e non hanno una soluzione generalmente accettata. Non pretendiamo di porre fine al dibattito scientifico su questi problemi, ma aderiamo a un approccio coerente per risolverli. Su di lui vedi: Kalinovsky K.B. L'importanza delle violazioni procedurali penali nella raccolta delle prove // Legalità, attività investigativa operativa e processo penale. Madre. Internazionale scientifico pr.conf. Parte 2. San Pietroburgo, 1998, pp. 11-14; Kalinovsky K.B. Legalità e tipologie di procedimento penale. Insultare. Dottorato di ricerca legale Sci. San Pietroburgo, 1999. P. 117; Smirnov A.V. Commento all'articolo 75 del codice di procedura penale Federazione Russa// Smirnov A.V. Kalinovsky K.B. Commento al codice di procedura penale della Federazione Russa / Ed. AV. Smirnova. San Pietroburgo: Pietro, 2003 (URL: http://kalinovsky-k.narod.ru/p/komm-075.htm), Smirnov A.V. Risoluzione della questione dell'ammissibilità come prova di informazioni ottenute in violazione della legge // Processo penale. 2009. N. 1, ecc.
Per applicare questo approccio, i tribunali possono utilizzare la seguente interpretazione della prima parte dell'articolo 75 del codice di procedura penale: prevede una violazione delle prescrizioni del codice nel suo insieme (vale a dire, dei principi della procedura penale), e non delle sue singole disposizioni; la violazione di alcune norme comporta altre conseguenze, ma non esclude l'evidenza. Vedi Smirnov A.V., Kalinovsky K.B. Commento all'art. 75 del Codice di procedura penale della Federazione Russa / Commento al Codice di procedura penale della Federazione Russa. 5a ed. Sotto generale ed. AV. Smirnova. M.: Prospettiva, 2009.
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